SAC资本创始人科恩卷入内幕交易案 或面临欺诈指控
2012-12-18 16:50:29   来源：和讯   评论：0 点击：

　　据媒体报道，就在戴尔发布2008年二季度财报前，SAC资本的科技股分析师JonHorvath，给他的老板MichaelS.Steinberg和另一位基金经理发邮件，警告该计算机生产商的业绩将低于预期。
　　
　　Horvath在2008年8月26日的邮件中写道：“我从（戴尔）公司内部获得了数据，其中包括总毛利、支出和收入数字……请假装自己什么都不知道。”
　　
　　而他的老板Steinberg，一位在史蒂夫-科恩（SteveCohen）创立的SAC资本工作了15多年的老兵，回复到：“通常我们绝不会透露这样的数据，所以请谨慎。谢谢。”
　　
　　这封邮件表明Steinberg与科恩讨论过了交易戴尔股票，而Steinberg是SAC资本涉及内幕调查的交易员中为科恩工作时间最久的员工。
　　
　　40岁的Steinberg在SAC资本的Sigma资本管理部门（SigmaCapitalManagement）工作，在今年9月离职之前，他与另外15人担任科技股、媒体股和电讯股的组合经理。
　　
　　Horvath已经就涉嫌内幕合谋罪和证券欺诈向陪审团认罪，他还说自己把保密资料给了自己的老板，而后者也进行了交易。
　　
　　尽管Horvath没有指名道姓Steinberg，检察官指出正是后者收到了信息，并利用它操作了股票。
　　
　　内幕消息在Horvath、Steinberg已经另一位SAC资本交易员GabePlotkin三人中共享，还有证据显示Steinberg向科恩咨询了2008年的戴尔股票交易。
　　
　　Steinberg给Horvath和Plotkin的信中写道：“各位，我与史蒂夫谈了交易戴尔，他要求我告诉你们在财报正式出炉前仔细核对数据，因为我们处于反方。”
　　
　　2008年8月28日，戴尔的盈利低于分析师预期，导致股价次日下降14%，为近8年来最大跌幅。检方认为Steinberg利益Horvath的消息交易了戴尔，使对冲基金盈利超过100万美元。
　　
　　而上个月SAC资本创始人史蒂文-科恩还爆出可能与史上获利最丰厚的一宗内幕交易案有关。美国检方的诉讼表明这位对冲基金界大佬可能亲手批准下属交易两只医药股获利2.76亿美元。这也是史蒂文-科恩首次卷入此类内幕交易指控。
　　
　　SAC资本表示已经收到“韦尔斯通知”，这意味着SEC将打算对其发起民事欺诈指控。