巴安水务董事长夫人违规卖票被沪证监局关注
2012-11-09 10:04:36   来源：无锡生活网   评论：0 点击：

　　巴安水务(15.680,0.00,0.00%)(300262，收盘价15.68元)今日公告，公司于10月8日至10日接受了上海证监局的现场检查和持续督导现场核实工作，并于近日收到上海证监局对公司下发的《关于上海巴安水务股份有限公司的监管关注函》(以下简称《关注函》)。上海证监局指出，巴安水务存在董事长配偶违规买卖公司股票、未严格执行内幕信息知情人登记制度等三项问题。
　　
　　《每日经济新闻》记者注意到，2012年7月6日，巴安水务董事长兼总经理张春霖的配偶卖出1万股公司股票。随后，7月14日，公司发布业绩预告称，2012年上半年归属于上市公司股东的净利润预计比上年同期下降30%~40%。张春霖的配偶出售公司股票一事与公司发布业绩预告之间的间隔时间不足10日。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内，上市公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖该公司股票。因此，巴安水务董事长配偶出售公司股票已然违规。
　　
　　同时，巴安水务在上述事件中也存在问题。公司在报给上海证监局的股权激励备案材料中称“自2012年3月17日起至2012年9月17日，公司董事、高级管理人员及直系亲属均没有在二级市场买入或者卖出巴安水务股票的行为”，这样的表述显然与实际情况不相符。
　　
　　此外，上海证监局指出，巴安水务未严格执行内幕信息知情人登记制度。公司未按照一事一记的要求填写内幕信息知情人档案;公司2012年5月31日前的内幕信息知情人登记档案未记录知悉内幕信息的地点、方式以及内幕信息所处阶段等事项。公司对个别合同的签订也未严格履行内部审批程序，不符合公司《合同管理制度》的相关规定。